為貫徹落實新《證券法》，規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任，促進經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運行，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會制定并發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。
2020年11月20日至2020年12月20日，證監(jiān)會就《管理辦法》向社會公開征求意見。總體看，各方對《管理辦法》的制度思路、主要內(nèi)容認可度較高。經(jīng)認真研究，證監(jiān)會對其中合理的意見予以吸收采納。
《管理辦法》整合現(xiàn)行經(jīng)營機構(gòu)人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī)，結(jié)合機構(gòu)監(jiān)管實踐，全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營機構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構(gòu)主體管理責(zé)任，主要內(nèi)容包括:一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理;二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求;三是壓實經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。
下一步，證監(jiān)會將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構(gòu)認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
